ABD’li dev aracı kuruma Rusya yaptırımlarını deldiği için para cezası kesildi

ABD’nin en büyük aracı kurumlarından Interactive Brokers, yedi yılı aşkın bir süre boyunca çeşitli yaptırım programlarını ihlal ettiği gerekçesiyle 11,8 milyon dolardan fazla ödeme yapmayı kabul etti. Kurumun, Rusya, Çin, İran ve Kırım gibi yaptırım altındaki bölgelerde bulunan yüzlerce müşteriye hizmet verdiği ve bu ihlalleri kendisinin tespit ederek bildirdiği belirtildi. OFAC, şirketin soruşturmayla ‘aktif işbirliği yaptığını’ ve ihlallerin ‘ağır’ olmadığını kaydetti.

ABD’nin önde gelen aracı kurumlarından Interactive Brokers, yedi yılı aşkın bir süredir çeşitli yaptırım programlarını ihlal ettiği gerekçesiyle ABD Hazine Bakanlığı Yabancı Varlıkları Kontrol Ofisi (OFAC) ile 11,8 milyon dolardan fazla bir meblağ karşılığında anlaşmaya vardı.

OFAC tarafından yürütülen soruşturmaya göre şirket, Temmuz 2016 ile Ocak 2024 arasında yaptırım uygulanan bölgelerdeki yüzlerce müşteriye aracılık ve yatırım hizmetleri sağladı.

Soruşturma dosyasına göre Interactive Brokers, İran, Venezuela, Küba, Suriye ve Kırım gibi yaptırım altındaki bölgelerde bulunan müşterilerle çalıştı.

Müşterilerin çoğunluğu resmi olarak adreslerini yaptırım uygulanmayan ülkelerde göstermesine rağmen, IP adresleri bu durumun aksini teyit etti.

Şirket, 2018’de başlattığı bir iç denetim kapsamında 12 binden fazla muhtemel ihlali kendisi tespit ederek beyan etmişti.

Rus ve Çinli kuruluşlarla yapılan işlemler

İhlaller arasında, Interactive Brokers’ın 2022 yılında yaptırım altındaki Rus bankalarında açılmış hesaplara 250’den fazla işlem gerçekleştirmesi de yer alıyor.

Buna ek olarak kurum, Çin’in askeri ve istihbarat programlarında yer alan 13 Çinli kuruluşa ait menkul kıymetlerin alım satımına izin verdi.

Interactive Brokers ayrıca, Temmuz 2020’de yaptırım listesine alınan ve Çin’den yarı askeri bir şirketin menkul kıymetleriyle ilgili işlemleri de yürüttü.

OFAC: İhlaller ‘ağır’ sınıfında değil

OFAC tarafından yapılan açıklamada, tespit edilen ihlallerin “ağır” olarak sınıflandırılmadığı vurgulandı.

Şirketin ihlalleri düzenleyici kurumlara gönüllü olarak bildirdiği ve soruşturma süresince aktif işbirliği yaptığı kaydedildi.